深圳证监局对国诚投资采取责令改正并增加合规检查次数措施
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- 发布日期：2022-09-22
- 有效期至：长期有效
- 商机信息区域：全国
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详细说明
深圳证监局发布关于对深圳市国诚投资咨询有限公司采取责令改正并增加合规检查次数措施的决定。经查，深圳市国诚投资咨询有限公司在从事证券投资咨询业务过程中，存在以下问题：一是投资者适当性管理流程存在不足。业务系统未强制要求客户在付款前阅读业务协议及风险揭示书；业务系统未限制客户短时间内多次重复进行投资者适当性测评。二是营销宣传合规管理不到位。合规审核未能覆盖对外营销的全部环节；个别营销素材内容及个别自媒体账号名具有一定的误导性。三是未按规定保存业务档案。上述情形违反相关规定，深圳证监局决定对公司采取责令改正并增加内部合规检查次数的监管措施。
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